AML – Provvedimento del 1° agosto 2023 che corso di pubblicazione sulla Gazzetta Ufficiale.
Pubblicazione del Provvedimento della Banca d’Italia del 1° agosto 2023 che modifica le Disposizioni in materia di organizzazione, procedure e controlli interni per finalità antiriciclaggio del 26 marzo 2019 (All).
Il 26/3/2019 che – DISPOSIZIONI IN MATERIA DI ORGANIZZAZIONE, PROCEDURE E CONTROLLI INTERNI VOLTI A PREVENIRE L’UTILIZZO DEGLI INTERMEDIARI A FINI DI RICICLAGGIO E DI
FINANZIAMENTO DEL TERRORISMO (All.) – che a dispongono che il provento che l’impegno, del Gazzetta Ufficiale nel formato il prodotto nel Prot. N° 1320530/23 del 01/08/2023 :
Articolo 1 – (Modifiche alle Disposizioni preliminari)
– Fonti Normative ( dal Dlgs 231/2007 con l’art 7, 15, 16, 43) al Regolamento (UE) 2015/847 e Regolamento delegato (UE) 2018/1108 – Orientamenti dell’Autorità bancaria europea in (EBA/GL/2021/02) attuati con nota della Banca d’Italia n. 15 del 4 ottobre 2021; Orientamenti dell’Autorità bancaria europea sulle politiche e le procedure relative alla gestione
della conformità e al ruolo e alle responsabilità del responsabile antiriciclaggio ai sensi dell’articolo 8 e del capo VI della direttiva (UE) 2015/849 (EBA/GL/2022/05).
– Destinatari
– Comunicazioni alla Banca d’Italia sono indirizzate all’Unità di Supervisione e Normativa Antiriciclaggio.
Articolo 2 – (Modifiche alla Parte Prima – Principi Generali)
– Nella Sezione I (Principio di proporzionalità)
– Sezione III. Presidi organizzativi minimi
Articolo 3 – (Modifiche alla Parte Seconda – Gli assetti organizzativi a salvaguardia dei rischi di riciclaggio)
– Nella Sezione I (Principi generali), il quarto capoverso è sostituito dal seguente
– Sezione II. Organo con funzione di supervisione strategica
– Nella Sezione III (Organo con funzione di gestione):
– Sezione III-bis. Esponente responsabile per l’antiriciclaggio
Articolo 4 – (Modifiche alla Parte Terza – L’assetto dei presidi antiriciclaggio)
– Sezione I. La funzione antiriciclaggio (Inquadramento organizzativo, Compiti, Il responsabile della funzione, Esternalizzazione, Rapporti con altre funzioni aziendali, Comunicazioni)
– Nella Sezione II (Il responsabile delle segnalazioni di operazioni sospette)
– Nella Sezione V (La formazione del personale)
Articolo 5 – (Modifiche alla Parte Quarta – Disposizioni applicabili ai gruppi)
– Sezione I. Disposizioni generali
– Sezione II. Il responsabile della funzione antiriciclaggio nei gruppi.
Articolo 6 – (Modifiche alla Parte Settima – La valutazione dei rischi di riciclaggio)
1. Nella Sezione I (Principi generali) il terzo capoverso è eliminato.
Articolo 7 – (Modifiche all’Allegato).
– Schema della relazione annuale prodotta dalla funzione antiriciclaggio
Articolo 8 – (Termini di applicazione).
– Termini dei ricorrenti.